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日期:2021-07-16

为進(jìn)一步规范银行保险机构董事(shì)监事(shì)履职行为,提升董事(shì)监事(shì)履职质效,银保监會(huì)制定了《银行保险机构董事(shì)监事(shì)履职评价办法(试行)》(以下简称《办法》),自2021年7月1日起(qǐ)施行。

《办法》共6章47条,分为总则,评价内容,评价制度、程序和方法,评价应用,监督管理和附则。主要内容包括:一是厘清责任主体。《办法》明确监事(shì)會(huì)對(duì)董事(shì)监事(shì)履职评价工作承担最终责任。董事(shì)會(huì)、高级管理层支持和配合履职评价工作。二是明确评价内容。《办法》梳理了银行保险机构董事(shì)监事(shì)的基本职责和具体义务,强调了差异化的履职要求,要求履职评价应当至少包括履行忠实义务、履行勤勉义务、履职专业性、履职独立性与道(dào)德水准、履职合规性五个维度,并列举了履职评价应当关注的重点内容。三是规定评价的制度、程序、方法与标准。《办法》明确履职评价结果分为称职、基本称职和不称职三个类别,重点列举了“不得评为称职”以及“评为不称职”的相关情形,并就(jiù)履职评价违反监管规定的情形提供了救济机制。四是加强评价应用与监督管理。《办法》要求银行保险机构根据履职评价结果對(duì)被(bèi)评价董事(shì)监事(shì)提出工作建议或处理意见。同時(shí)明确监管部门對(duì)违法违规的董事(shì)监事(shì)依法采取监管措施,追究相关责任,并在公司治理评估、市场准入、非现场监管和现场检查等工作中强化评价信息运用。

發(fā)布实施《办法》是银保监會(huì)依法加强银行业保险业公司治理监管的重要举措。下一步,银保监會(huì)將(jiāng)加强督促指导,做好(hǎo)《办法》的贯彻落实工作,以此为契机進(jìn)一步加强银行保险机构董事(shì)监事(shì)履职的规范性和有效性,提升董事(shì)會(huì)和监事(shì)會(huì)运行质效,促進(jìn)银行保险机构的稳健运行和可持续發(fā)展。

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